Die Finansiële Intelligensiesentrum (FIC) pleit by regsfirmas en eiendomsagente wat nie hul risiko- en nakomings opgawes (RCR’s) ingedien het nie om dit in die komende dae te doen – of boetes opgelê word.
Verlede maand het die FIC ‘n openbare veldtog begin, veral met die oog op hoërisiko-regs- en eiendomsagentskap beroepe, as deel van sy plan om die land van die grys lys af te kry.
Die Financial Action Task Force (FATF) het Suid-Afrika vroeg in 2023 op ‘n grys lys geplaas weens sy tekortkominge om onwettige finansiële vloei aan te pak.
Die FIC het ‘n beroep op alle regs- en eiendoms agentskappe, sowel as ander aangewese nie-finansiële besighede en professies (DNFBP’s) en verantwoordbare instellings, gedoen om enige uitstaande RCR’s in te dien.
Hierdie RCR’s is sedert middel 2023 uitstaande, en die publieke aksie is ontwerp om te verseker dat alle DNFBP’s dit onmiddellik by die FIC indien.
Na die openbare appèl was daar ‘n effense toename in RCR-voorleggings oor die hele linie van DNBFBP-sektore.
Die persentasie eiendomsagente en regspraktisyns wat by die FIC geregistreer is en wat hul RCR’s ingedien het, staan egter op onderskeidelik 55% en 60%. Die FIC het gewaarsku dat “dit nie goed genoeg is nie.”
“Praktisyns in die regsberoep en eiendomsagent praktisyns word as ’n hoë risiko vir geldwassery en misbruik van terreur finansiëring beskou,” sê Christopher Malan, uitvoerende bestuurder vir nakoming en voorkoming by die FIC.
“Deur die voltooiing en indiening van RCR’s kan die geïdentifiseerde sektore wys dat hulle bewus is van die risiko’s wat hul besighede in die gesig staar om misbruik te word vir geldwassery en terreurfinansieringsdoeleindes.”
“Belangriker nog, die indiening van die uitstaande RCR’s stel die FIC in staat om elke indienende individuele DNFBP-verantwoordelike instelling te risikoprofiel, om die hoër risiko-entiteite vir risiko-sensitiewe toesighoudende inspeksie doeleindes te bepaal.”
Malan het gewaarsku dat sonder die inligting wat deur die RCR verkry is, die FIC nie ‘n geloofwaardige reaksie kan ontwikkel wanneer hy sy volgende FATF-opdaterings verslag op Vrydag, 22 Maart 2024, voorlê nie.
As deel van Suid-Afrika se plan om van die grys lys af te kom, moet die FIC entiteite identifiseer wat die risiko loop om vir geldwassery, terreur finansiëring en verspreidingsfinansieringsdoeleindes gebruik te word.
Die FATF-gryslystydlyn vir Suid-Afrika om aan hierdie spesifieke aksie-item te voldoen, is Mei 2024.
Straf
Versuim om ‘n RKR in te dien kan lei tot administratiewe optrede kragtens artikel 62E van die FIC-wet. Die FIC het reeds 264 kennisgewings uitgereik van voorneme om misdadige instellings te sanksieer, met ‘n besondere fokus op regspraktisyns en eiendomsagente.
Die FIC het gewaarsku dat hy later in Maart 2024 kennisgewings sal uitreik van voorneme om misdadige instellings te sanksies onderworpe aan Richtlijn 7, wat handel oor kredietverskaffers, kriptobatediensverskaffers en handelaars in hoë waarde-goedere.
“Terwyl die FIC alle verantwoordbare instansies bedank wat gereageer het op die oproep om hul RKR’e in te dien, is daar steeds ‘n dringende behoefte dat diegene wat dit nog nie gedoen het nie hul RKR’e voor 20 Maart 2024 indien.”
Berig verkry van: https://businesstech.co.za/
